증권투자권유자문인력 무료 동영상 강의 - 일반투자자에 준수의무, 관계마케팅, 수익률예측전략

1. 일반투자자에 준수의무

1) 적합성: 재무상태, 투자목적, 투자경험에 관한 조사를 하여 적합성 판단

2) 적정성: 파생상품과 같이 큰 상품은 투자권유 없이도 적합성 판단

3) 설명의무: 금융투자상품의 내용, 투자에 따르는 위험, 보수와 수수료, 해지사항

 

2. 관계마케팅

1) 고객유지 - 고객획득

2) 장기적관계 - 단기적관계

3) 고객서비스중심 - 판매촉진 중심

4) 고객점유율 - 시장점유율

5) 고객차별화 - 제품차별화

6) 범위의 경제 - 규모의 경제

7) 정보화 - 자동화

8) 사전대비 - 사후처리

 

3. 수익률 예측전략

1) 수익률 하락예상: 듀레이션 큰 채권(장기채, 저쿠폰채)에 투자

2) 수익률 상승예상: 듀레이션 작은 채권(단기채, 고쿠폰채)에 투자

 

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